推荐认证机构：北京三星九千认证中心
认证领域：质量、环境、职业健康安╲全管理体系
认证人员：周建荣（组长）
黄英、郑银君、夏鹏、周江惠、张吉涛、白连庆
一 案例发生的基本情况
受审核组织名称：***有限公司井下作业公司（以下简称**公司）
审核准则： GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015 ；GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015；GB/T 28001-2011/OHSAS 18001:2007
认证范围：井下作业、陆上钻井工程施工及相关技术服务；油管加工与修理；特种车辆作业服务。
审核领域、类型：QMS/EMS再认证；OHSMS初审二阶段。
审核时间：2019年8月5 日上午 至 2019年8月10日 上午
二 该案例发生的背景及主要过程
**公司是中石化下属井下作业专业化公司。为石油勘探开发提供井下作业施工及相关技术服务的。
本次是QMS/EMS再认证审核、OHSMS初审二阶段※审核，审核了公司领导层，9个机关职能部门，2个机关直属单位，7个下设机构及所属基层单位，4个下设单卐位（项目部）及所属基层队。
井下作业内容包括“修井、试油、测试、压裂酸化”等，涉及高温高压、井架起放Ψ 等高风险作业环节，作业风险程度高。因此，在审核过程中关注企业对高风险作业危害管控的有效性。
三 主要的审核发现、沟通过程
2019年8月7日，审核员在稠⊙油试油工程部进行现场审核，对井下作业施工过程控制进行审查，抽到《许可号20190125-001破土作业许可》票，填写的作业内容为垦西104侧井架起放作业〖，追溯到垦西104侧当天的井下作业报表，工作内容是井架起放作业。所开具的作业许可票不符合中石化油工安〔2018〕68号《石油工程公司井筒工程【作业许可管理规定》的要求；依据破土作业许可识别的安全预防措施，不具针对性，不能正确指导和防范井下起放作业危害。
审核员就作业许可管理问题与稠油试油工程部经理等相关人员进行沟通讨论，并在与公司领导层沟通中进行详细的反馈。
1.识别的︽安全预防措施与作业内容不对应，不能有效控制作业危害
井架起放作业是指各类钻机、修井机井架起放作业，属于高风险作业。中石※化对井架起放等18种对作业人员人身存在潜在的高安全危害的作业过程，实施作业许可管控，均有固定的作业许可证▆格式，所需识别的安全预防措施是有针对性的。
井架起放和破土作业其工作内容、工作环境、使用的设备和参加的人员不同，现场作业危害不一样；安全措施也会①有所不同。针对不同的作业内容，应识别相对应的预防措施。
使用破土作业许可所识别的安全预防措施，来预防井架№起放作业危害，安全预防措施识别不正确，措施无♂法落实，如果发生作业危害，就不能进行有效的控制，将直※接导致事故的发生。
2. 责任心不强，履职不到位，作业许可管理流于形式
中石化油工安〔2018〕68号《石油工程公司井筒工程作业许可管理规定》对作业许可从申请、审批、HSE异体监督等工作职责和工作程序均有详细的规定。
1)许可申请◢人，在作业前查看现场和环境状况，落实作业人员，把作业许可基本情况填入作业许可证。
2)批准人，审核风险评◤估结果及风险消除、削减、控制措施，确保满足作业■要求；作业前，
到工作区域进行现场检查，确认与作业有关的“设备设施、工具和材料准备，人员资质、个人防护用品的配备”等安全措施得到落实。
3)现场HSE异体监督，确认作业许可流程正确、安全防范措施落实，并对确认结果签字←，作业许可证生效。
但现场审核中所查到的作业票从申请、审批、监督、现场检查到签字确认各环节，均未发现作业内容和作业票不一致，未能及时的整改。
现场与相关责任人交流，询问对开具作业许可证的目的、工作程序、关键控制点等理解和掌握情况，回答不清晰，掌握不全；申请填写不认真，安全预防措施识别不严谨；相关责任人在申请填写、审批把关、异体监督、现场确认中履职未到位，签字确认走过场，管理流于形式。
3.未将作业票管理纳入日常检查必查项目，有针对⌒ 性的检查缺位
经与工程部HSE监督和管理人员沟通交流，抽查相关的检查记录，发现问题出在基层、出在现场，是基层队过程控制出现了问题，但工程∮部作为管理部门，在单井开工验收、过程QHSE检查中，未将作业票管理纳入日常必查项目，进行有针对性的检查；公司QHES督查也未将作业许可纳入必查项目，对高风险作业环节的作业许可管∮理针对性检查出现缺位。
四、不符合报告及改进措施
1.不符合报告
发现部门: 稠油试油工程部
提供许可号20190125-001破土作业许可票，作业内容井架移位，作业票与作业内容不一致。
不符合GB/T 28001-2011标准4.4.6条款“组织应实施并保持适合组织及其活动的运行控制措施”要求。
2.原因分析：
对开具作业许可证的目的不清楚，控制环节不掌握，安全意识淡薄；
作业许可证管理人员责任心不强，履职不到位；
工程部未将作业票纳入日常检查必查项目，有针对性检查，及时发现问题及时整改。
3.纠正和纠正措施：
稠油试油工程部召开生产会议对审核组开具的不符合和问题项进行通报，主要领导组织原︻因分析并提出整改要求；
稠油工程部组织各基层队进一步组织学习中石化油∑工安〔2018〕68号《关于印发〈石油工程公司井筒工程作业许可管理规定〉的通知》文件，提高对文件精神的理解、掌握，加强责△任心，按规定程序开展作业许可申请、审批、监督管理；
将作业票管理纳入日常检查必查项目，开展有针对性过程检查、督查；落实责任考核，提升管理●人员履职能力，避免同类问题再次发生。
五、效果跟踪
审核组对不符合整改进行书面验证，并进行了后续跟踪，抽々样了公司部分单位许可证的签发、检查、考核等证据，认为原因分析、纠正和纠正措施是符合实际的，通过不合格的整改对企业管理和管理体系建设起到一定的☆推进作用。
强化了对作业许可目的的认识；企业组织相关层级的学习、贯彻，使得作业许可使用、审批、监督人员加深对规定要求、工作职责、工作程序、管理细节的理解和掌握，对目的再认识，增强了相应的管理自觉性。
强化了≡过程针对性检查；
公司、工程部↘在后续的QHSE检查过程中，将作业票的检查纳入日常检查和公司督查必查项目，及时发现、及时整改；依据公司√制度进行相应的考核，促进相关人员强化责任心，逐步杜绝管理流于形式的低老坏。
以点带面，推进和提升了体系建◢设
针对审核发现，公司经理要求各单位认真组织原★因分析，举一反三，落实整改；对共性问题、典型问题和不符合项，要求职能部门从管理制度入手，针对性的制定出ξ纠正措施，开展专项整治，避免再次发生。
后续审核组长♂跟踪整改效果，抽样了部分许可证的签发、检查等证据，符合文件规定，整改是有效的。此次审核达到了以点带面，提高认识、规范『管理的目的，推进和提升了企业的体系建设。
